Poul Trade Forum: BroCo(обсуждение)

Историю наших взаимоотношений с Академией трейдеров я вкратце описала у нас на форуме.

Здесь выкладывают их вопросы и наши ответы, а следующим постом наши вопросы к ним

Евгений Антипенко сформулировал 10 вопросов, на которые представитель компании Броко на форуме трейдеров Академии [censored]-V никак не может дать вразумительного ответа. Эти вопросы интернет портал профессиональных трейдеров Биржевой лидер и переадресовал представителю BroCo (Броко)

Вопрос 1-й. Комиссия по ценным бумагам США (SEC) - это "царь и бог" биржевого рынка Америки, тесно работающая с ФБР, способная упрятать за решетку любого брокера, включая миллиардера Бернарда Медоффа в 2008г. 15.03.2010г.

SEC предъявила официальную претензию вам, употребив в своем иске термины "мошенничество", "взлом счетов своих клиентов". Вы стараетесь в своих интервью, показать, что это "рядовое событие для США", не уточняя, что претензия SEC идет не просто по списку "приостановки деятельности" , а по отдельному списку SEC "с судебной перспективой" Вопрос: это попытка Броко успокоить клиентов или вы действительно так считаете, ничего не опасаетесь и ваш Президент Мальцев сам поедет на 2-е и последующие заседания суда в США?

Ответ:
Как известно, по требованию SEC счет Broco Investsments был заморожен решением суда (т. е., деятельность по нему приостановлена). В настоящее время Broco ожидает второго заседания суда, которое состоится 6 апреля. Присутствие президента компании В. Мальцева на этом заседании не требуется, компанию представляет адвокат. Если суд сочтет необходимым вызвать Валерия Мальцева в зал суда, то он будет там обязательно. Как уже сообщалось ранее, при переговорах с представителем SEC была достигнута договоренность действовать совместно для выяснения всех обстоятельств случившегося. Мы уверены в том, что суд и SEC разберутся в обстоятельствах данного дела, и решение суда будет справедливым. В требованиях SEC содержаться конкретные имущественные требования. Если дело будет решено не в пользу Broco, что будет маловероятно, то Broco нужно будет лишь оплатить имущественные санкции в сумме, составляющей незначительную часть от оборота компании.

Вопрос 2-й. В своих официальных заявлениях 17-19 марта, утверждается, что вашей компании Броко (Broco) "не ясны причины и мотивы Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC),
по прошению которой был выдвинут указанный иск" к вашей компании. Почему вам не менее 3-х дней не были ясны причины, если они подробно изложены в официальной претензии от 15.03. 2010г.
http://www.sec.gov/l...0/comp21452.pdf на сайте SEC 16.03?

Ответ:
В исковом заявлении изложены не причины, а основания для предъявления иска. А Broco были неясны причины данной претензии именно к компании, поскольку сделки совершал клиент, а не Broco.
И лишь узнав о том, что Дженезис не предоставил данные о клиентах Броко в сек, мы поняли причину предъявления претензии именно Broco

Вопрос 3-й. Согласно претензии Комиссия по ценным бумагам США, она обвиняет вас и вашего "уникального клиента" (Мальцев его сравнил с великим Ларри Вильямсом),
заработавшего 225 тыс. долларов в том, что между вами была связь и по каждой его сделке шла "помощь" с других счетов клиентов Броко.
Как только ваш "уникальный трейдер" покупал пакет акций на бирже, остальные ваши "клиенты" начинали играть на повышение цен на бирже именно этих акций, выставляя лимитные ордера, биржа повышала цену на акции.
Ваш "уникальный трейдер" зарабатывал на росте акций, после чего другие клиенты снимали свои отложенные ордера, не совершив сделок. И так происходило по 38 эпизодам.
Например, SEC приводит один из 38 фактов, как в течении минуты после открытия сделок "уникальным трейдером Броко" остальные "трейдеры Броко" начинали ему "помогать" http://www.sec.gov/l...0/comp21452.pdf
Было подобное или нет?

Ответ:
Согласно претензии SEC обвиняет Broco Investsments и президента компании в манипулировании рынком. Если Вы внимательно прочитаете претензию SEC, то поймете, что то, что Вы описываете, не соответствует действительности.

Если Вы имеете в виду пример, представленный в документе SEC, то опишем приведенную там ситуацию вкратце:

Клиент Broco покупал акции эмитентов в большом количестве.

Этот же клиент Broco выставлял эти же акции на продажу по цене выше рыночной.

В это же время был осуществлен несанкциоцированный доступ к счетам третьих лиц другой брокерской компании, к работе которой Broco никакого отношения не имеет.

От имени 3-х лиц в этой брокерской компании были выставлены Ордера на покупку этих акций по завышенной цене.

В результате клиент Broco получал незаконную прибыль, а третьи лица — убытки.

Вопрос 4-й. На днях Броко сообщило, что "обнаружила мошенника", которым оказался. Негодяем и "хакером" оказался тот самый "уникальный трейдер", которым так восхищался Президент Броко Валерий Мальцев,
которого сравнивал с Ларри Вильямсом, из за которого обвинял придирчивые американские службы, чей стейтмент с (разумеется, согласия "Ларри от Броко") хотел вывесить для обозрения и обучения новичкам???
Именно он и мошенник? И Броко не видело его мошенничества по 38 сделкам столько времени (или не хотело видеть?). И "сообщники этого уникального трейдера", что тоже "клиенты Броко", а пароли ими украдены были так же у "клиентов Броко"?
И все делалось за спиной Броко и Валерия Мальцева, которые предварительно (предчувствие сработало у Мальцева?) перевели все 3 группы "своих клиентов", причастных к мошенничеству, на субаренду... другому брокеру Genesis Securities LLC, который и будет за них отвечать? Так? Броко ведь не причем?

Ответ:
В данном потоке сознания мы обнаружили следующие вопросы:

Является ли тот уникальный трейдер, про которого говорил Валерий Мальцев, мошенником?

Является тот или иной человек мошенником, к счастью, определяет суд, а не Вы, и не мы. В ходе общения с данным клиентом мы получили информацию о том, что на него вышла группа лиц, которая предложила ему высылать рекомендации по торговле, которые он будет выполнять. Прирост депозита этого трейдера за полгода, действительно, впечатляет — с 2000 долларов до 530 тыс. долларов. До общения с данным клиентом информации о причинах его успешности не было.

И Броко не видело его мошенничества по 38 сделкам столько времени (или не хотело видеть?). И "сообщники этого уникального трейдера", что тоже "клиенты Броко", а пароли ими украдены были так же у "клиентов Броко"?

Если Вы внимательно изучали наши материалы по данному делу, та наверняка видели информацию о том, что по работе данного клиента (до претензии SEC) проводились консультации с компанией Genesis на предмет того, устраивает ли брокера стратегия работы данного клиента. Genesis ответил, что претензий к работе данного клиента не имеет.

Кто является сообщниками данного клиента, мы полагаем, установит следствие. Похищение паролей, как мы уже объяснили, произошло не у клиентов Broco, а у клиентов другого брокера, название которого упоминается в претензии SEC. Цифра 38 означает не количество сделок, а количество эмитентов, по которым совершались аналогичные действия.

Вопрос 5-й. По словам Мальцева 17.03.2009, причина действий SEC против Броко лежит в том, что "SEC не понравилось, что есть очень успешные трейдеры, показывающие очень высокую доходность".
Вы изменили свое мнение после того, как обнаружен мошенник? Признаете ли вы факт пристального разбирательства со стороны SEC справедливым, т.к. вы сами мошенника среди своих трейдеров более чем полгода не видели и не обнаружили.

Ответ:
Как мы уже отвечали выше, мы видели показатели работы данного клиента и его работу с неликвидными инструментами, и консультировались с Genesis по стратегии его работы. На момент получения претензии SEC мы не имели данных о том, какого именно случая это касается. Обнаружить то, что обнаружила SEC мы не можем — ибо имеем доступ только к работе на своих счетах, а SEC доступ ко всем сделкам на бирже. Как люди, очевидно разбирающиеся в трейдинге, Вы должны понимать то, что у Broco информации о том, какие сделки совершаются на счетах другого брокера, нет, а у SEC есть.

Вопрос 6-й. Правда ли, что первые претензии к клиентам компании Броко появились в феврале 2009г, за 2 недели до того, как вам официально предъявила претензию комиссия по ценным бумагам США,
а именно, было отказано в в переводе на оффшорный счет в Кипре сумм в 100 тыс. и 200 тыс. долларов? Кому именно не дали вывести деньги (Броко, трейдерам Броко?). Почему вы не Вы предупредили своих клиентов о проблемах,
хотя у вас было целых 3 недели? Ради кого (чего), компания Броко подставила 50 своих клиентов, вовремя за 3 недели не предупредив их о том, что у Броко проблемы, профит не дают выводить, нужно быть спокойным и без паники,
вывести деньги из Генезиса на счет иного брокера или Броко заключить иную субаренду. Зачем нужен брокер, который лишь способен, как Броко, своих клиентов, сдавать в субаренду?)

Ответ:
Ни первых, ни вторых претензий в феврале 2009 года не было. Если Вы имеете в виду заявки на вывод средств, которые были сделаны в феврале и марте 2010 года, то по ним, действительно, была задержка вывода со стороны Genesis. Но тот, кто работает с американскими брокерами, знает, что срок 3 недели на вывод средств - это не предел. И клиентам, которые подавали заявки на вывод средств из платформы Laser Trade, мы выводили собственные деньги Broco.

Вопрос 7-й. Зачем нужен брокер, который лишь способен, как Броко, своих клиентов, сдавать в субаренду? На вашем сайте было объяснение "для прямого вывода ордеров на биржу". Ордера остальных трейдеров туда не выводятся?

Ответ:
Возможно, Вам незнакома схема работы на американском фондовом или любом другом рынке. Субброкерская схема является довольно распространенной, также как и франчайзинговые схемы в розничном бизнесе. Суть такого явления — это работа с клиентами, и возможность каждому воспользоваться возможностями того или иного рынка. Для клиента — это возможность сократить срок открытия счета, получить русскоязычную поддержку. У нас было и есть желание предлагать трейдеру максимум интересных услуг, в том числе доступ на американский фондовый рынок, что мы и делаем. Дело клиента — выбирать нас или другую компанию. Ваша формулировка о том, что клиенты сдаются в субаренду, возможно, является аллегорией, но не вполне понятной.

Что касается вывода ордеров остальных трейдеров на рынок, то хотелось бы пояснения, каких трейдеров, какие ордера и какие платформы Вы имеете в виду?

Вопрос 8-й. Какую компенсацию получат трейдеры Броко, пострадавшие от разбирательства в суде США не по своей вине

Ответ:

Клиентам предложены различные варианты: вывод денег из собственных средств Broco, перевод денег на счет к новому контрагенту для работы на американском фондовом рынке, плюс всем компенсация в размере 0,01 процентов от баланса за каждый день простоя с 15 марта до подачи заявки на вывод средств, либо до дня перевода денег на новый счет.

Вопрос 9-й. Скандал в СМИ способствовал притоку или оттоку клиентов с компании Броко? Понесла ли компания Броко какой-либо урон? Какие ваши активы (и где можно увидеть подтверждение) и
какой процент по отношению к ним составляет иск в 600 тыс. долларов от Комиссии по ценным бумагам США (SEC)

Ответ:

Посещаемость наших сайтов зашкаливает, такого отклика мы не получали даже от самой массовой рекламы. Мы видим значительный приток новых клиентов, в том числе и на менее рекламируемые нами направления.

У нас есть непредвиденные обстоятельства в виде того, что клиентам, которые работали в Laser Trade и желают вывести свои средства, мы выводим свои собственные деньги, не дожидаясь решения суда о разморозке счета.

Как только мы отчитаемся по стандартам МСФО, Вы сразу сможете увидеть и активы, и пассивы компании.

Вопрос 10. Почему в такой ситуации, когда не ясно какое решение может принять суд, вы объявляете набор новых клиентов в Броко, обещая им бонус в 10%. Откуда берутся эти 10%?
Вы не рассматриваете вариант, что суд может принять решение лишить вас лицензии, не говоря уже о более драматических вердиктах суда?

Ответ:
Во-первых, мы не объявляем набор, ни старый, ни новый. Мы предлагаем воспользоваться возможностями. 10-процентный бонус на счет - это акция компании для клиентов, которые используют в своей работе платформу Broco Trader. Работа данных клиентов никак не связана с ситуацией с SEC и замороженным счетов и финансируется средствами компании. Компания регулярно проводит различные акции для клиентов, это — часть политики Broco, и мы не совсем понимаем, почему ситуация с SEC и одной платформой должна сказываться на работе остальных клиентов и остальных наших продуктов и сервисов.

Варианты решений предусмотрены в жалобе SEC. И что вы подразумеваете под «более драматичными вердиктами суда»? Если Вы имеете в виду лишение лицензии, то американский суд не может лишить компанию лицензии, выданной другим государством.

--------------------
Директор по маркетингу Broco

Класс!!! Молодец Мальцев!

"Лицензия отозвалась за океаном"

комментарий Руководителя ФСФР России В.Д.Миловидова газете "Коммерсант" о причинах отзыва лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг у ООО "Броко Инвест"

14 июля 2010 года, Коммерсант

Российский брокер пострадал из-за действий американского регулятора

Федеральная служба по финансовым рынкам вчера аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг инвестиционной компании "Броко Инвест". В компании заявили, что сами отказались от лицензии ФСФР, так как основным рынком, на котором работает компания, всегда был не российский, а американский. Действительно, известность компания получила после того, как в США группа компаний BroCo, в которую входит "Броко Инвест", подверглась судебному преследованию за финансовые манипуляции.
Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензию инвестиционной компании "Броко Инвест". Как пояснил "Ъ" глава ФСФР Владимир Миловидов, при проверке деятельности компании был выявлен ряд нарушений, основным из которых стало несоответствие лицензионным требованиям к собственному капиталу. "Мы обнаружили, что в отдельные периоды собственный капитал компании был меньше необходимого",— говорит господин Миловидов, добавляя, что "Броко Инвест" доводила этот показатель до необходимого минимума перед отчетными датами. "Мы приняли решение об аннулировании лицензии, так как требования к капиталу должны соблюдаться постоянно",— говорит господин Миловидов. Кроме того, "Броко Инвест" нерегулярно предоставляла отчетность, а в отдельных случаях предоставляемая информация оказывалась недостоверной.
"Броко Инвест" не занимает каких-либо значимых позиций на российском рынке. Компания не является участником бирж, поэтому официальные данные по объему ее сделок с ценными бумагами неизвестны. Аннулирование лицензии "Броко Инвест" примечательно тем, что она входит в группу компаний BroCo. В марте американский финансовый регулятор SEC обвинил эту компанию в том, что она и ее руководитель незаконно использовали информацию о логинах и паролях к онлайн-счетам своих клиентов. В частности, по мнению SEC, компания приобретала активы со своего счета, а через несколько минут без ведома владельца с его счета выставляла заявки на покупку этих же бумаг по завышенным ценам, что влияло на котировки и объемы торгов. SEC обратилась в суд с просьбой признать прибыль компании ($255,5 тыс.) незаконной. 16 марта по решению суда счета BroCo Investments и ее президента Валерия Мальцева (активы стоимостью более $500 тыс.) в Genesis Securities LLC были заморожены (см. "Ъ" от 18 марта). Господин Мальцев тогда заявил, что BroCo не имеет отношения к подозрительным сделкам, манипуляциями занимался один из клиентов компании.
Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. Помимо "Броко Инвест" в группу компаний входят также BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse. В 2008 году ForexExpo присвоила компании звание лучшего онлайн-брокера России.
На очередном заседании, состоявшемся 17 июня, окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка постановил оставить счет BroCo в Genesis заблокированным. Кроме того, суд обязал BroCo в качестве мер гарантийного обеспечения репатриировать сумму в $400 тыс. Это средства, которые были выплачены компанией клиенту, совершавшему подозрительные сделки на своем субсчете. В компании заверяют, что в настоящее время ее клиентам практически полностью возвращены их депозиты по балансу средств на 16 марта с компенсацией. Около 20% клиентов BroCo ожидают поступления средств, "которые будут переведены компанией, как только суд даст необходимое разрешение".
Президент группы компаний BroCo Валерий Мальцев вчера заявил "Ъ", что "Броко Инвест" сама отказалась от лицензии ФСФР еще 1 июля и выполнила все обязательства перед клиентами еще 29-30 июня. "Традиционно основным направлением нашей деятельности была работа с фьючерсами на американском рынке. Деятельность, связанная с российскими ценными бумагами, являлась пробным проектом, который мы решили завершить из-за его нерентабельности",— заверяет господин Мальцев. Впрочем, по его словам, группа планирует открыть новую компанию, которая будет заниматься операциями с акциями как в России, так и за рубежом.
Между тем господин Миловидов указывает, что именно претензии SEC к материнской компании стали причиной проведения проверки ее российской "дочки" "Броко Инвест". Однако ФСФР проводила отдельную проверку. "Из-за отсутствия соглашения об обмене информацией между американским и российским регуляторами ФСФР приходилось собирать информацию о деятельности компании из открытых источников",— указывает господин Миловидов.
Гендиректор "Церих Кэпитал Менеджмент" Александр Щеглов отмечает, что "по большому счету лицензия ФСФР этой компании была не нужна". "BroCo специализируется на рынке Forex, и наличие лицензии ФСФР для нее в большей степени имиджевая вещь",— говорит господин Щеглов. При этом он указывает, что неведение деятельности при имеющейся лицензии "по большому счету тоже является нарушением, хотя такие лицензии есть у многих игроков рынка Forex, и их тоже следовало бы аннулировать". "Здесь же скорее случайность, так как ФСФР обратила внимание на эту компанию после того, как к ней были предъявлены претензии со стороны SEC",— резюмирует господин Щеглов.
Александр Мазунин
http://www.fcsm.ru/ru/press/interviews/index.php?id_3=6501&year_3=2010&month_3=7